SEC – Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ là một cơ quan Chính phủ liên bang hoạt động độc lập và chịu trách nhiệm bảo vệ các nhà đầu tư. Nếu bạn đang thắc mắc liệu những động thái của SEC có ảnh hưởng tới cộng đồng crypto hay không thì đừng bỏ qua bài viết này nhé!
Mục lục bài viết
SEC là gì?
Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ (SEC) là một cơ quan thuộc Chính phủ liên bang độc lập. Đảm nhận nhiệm vụ bảo vệ các nhà đầu tư, duy trì trật tự và sự công bằng, minh bạch của thị trường chứng khoán. Đồng thời tạo điều kiện thuận lợi để hình thành vốn.
Vào năm 1934, SEC được tạo ra bởi Quốc hội Mỹ lấy tư cách là cơ quan quản lý liên bang đầu tiên về thị trường chứng khoán. Theo đó, SEC có vai trò thúc đẩy việc tốt lộ công khai và đầy đủ, bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư ra khỏi các hành vi gian lận hoặc thao túng thị trường và giám sát các hoạt động tiếp quản công ty diễn ra trên đất Mỹ.
Để phát hành chứng khoán diễn ra trong thương mại giữa các tiểu bang thông qua thư tín hoặc internet cần phải được đăng ký với SEC trước khi bán cho nhà đầu tư.
Cách thức hoạt động của SEC
Chức năng của SEC
- Giám sát các tổ chức, cá nhân hoạt động trên thị trường chứng khoán bao gồm các sàn giao dịch chứng khoán, đại lý, công ty môi giới, cố vấn đầu tư cũng như quy đầu tư.
- Khuyến khích tiết lộ & chia sẻ thông tin liên quan đến thị trường, đảm bảo giao dịch công bằng và chống gian lận.
- Cho phép các nhà đầu tư quyền truy cập, báo cáo đăng ký, tài chính định kỳ cùng các hình thức chứng khoán khác thông qua một hệ cơ sở dữ liệu thu thập, phân tích & truy xuất dữ liệu EDGAR.
Cơ cấu tổ chức
SEC được vận hành bởi đội ngũ lãnh đạo gồm 05 ủy viên, bổ nhiệm bởi tổng thống. Một trong số đó sẽ được chỉ định làm chủ tịch. Nhiệm kỳ mỗi ủy viên kéo dài 05 năm nhưng có thể phục vụ thêm 18 tháng cho tới khi tìm được người kế nhiệm phù hợp.
Để đảm bảo tránh tình trạng quyền lực bị thao túng, luật pháp yêu cầu không quá 03 trong số 05 ủy viên đến từ cùng một đảng chính trị.
Tổ chức SEC gồm 06 bộ phận chính. Mục tiêu chính của ủy ban là giải thích, thực hiện những hành động thực thi luật pháp chứng khoán. Ban hành bộ quy tắc mới và giám sát các tổ chức chứng khoán cũng như điều phối quy định giữa các cấp chính quyền khác nhau.
- Ban Tài chính Tổng công ty
- Bộ phận Giao dịch và Thị trường
- Phòng Quản lý Đầu tư
- Bộ phận Thực thi điều tra
- Bộ phận Phân tích rủi ro và kinh tế
- Ban Khảo thí quản lý chương trình thi
Hoạt động của SEC
SEC có tổng 11 văn phòng khu vực. Những nhóm con bao gồm văn phòng Thẩm phán luật hành chính; Người ủng hộ nhà đầu tư; Người vận động hình thành vốn doanh nghiệp nhỏ; Trung tâm chiến lực Đổi mới và Công nghệ Tài chính.
- Mục tiêu hoạt động:
- Đổi mới nhằm đáp ứng yêu cầu thị trường đang phát triển. Đồng thời khơi dậy niềm tin của công chúng đầu tư và những người tham gia vào thị trường.
- Chú trọng vào lợi ích của các nhà đầu tư dài hạn trên phố Wall, những người đang ủy thác khoản tiền tiết kiệm khó kiếm được của mình cho thị trường chứng khoán để tài trợ cho việc mua nhà, học đại học hoặc các sự kiện quan trọng trong cuộc sống.
- Giải thích, thực hiện các hoạt động thực thi luật pháp chứng khoán.
- Ban hành các quy tắc mới, giám sát các tổ chức chứng khoán.
- Điều phối quy định giữa các cấp chính quyền.
EDGAR là gì?
Hiểu đơn giản, EDGAR là một hệ thống cho phép các công ty, tổ chức gửi thông tin được yêu cầu theo luật sau:
- Luật chứng khoán năm 1933
- Đạo luật giao dịch chứng khoán năm 1934
- Luật ủy quyền ủy thác năm 1939
- Đạo luật công ty đầu tư năm 1940
Cơ sở dữ liệu EDGAR lưu trữ nguồn thông tin của hàng triệu công ty, cá nhân đã nộp. Theo SEC, nó quản lý khoảng 3.000 hồ sơ mỗi ngày cũng như cung cấp 3.000 terabyte dữ liệu mỗi năm.
Quy định SCI của SEC
Nhẳm theo dõi tính bảo mật cũng như các khả năng kỹ thuật đa dạng của thị trường chứng khoán Hoa Kỳ, SEC đã tạo ra Hệ thống Quy định Tuân thủ và Toàn vẹn – SCI.
Theo đó, SCI ra đời nhằm đáp ứng nhu cầu sử dụng công nghệ và tự động hóa CNTT ngày càng tăng của thị trường chứng khoán. Nó giám sát việc sử dụng CNTT của các thị trường chứng khoán tài chính.
Mục tiêu của các quy tắc này chính là nhằm giảm thiểu những vấn đề phát sinh cho ngành công nghiệp đang ngày càng phụ thuộc quá nhiều vào công nghệ. Đồng thời, nó đảm bảo tính thông suốt và nhanh chóng để thị trường phục hồi trong trường hợp có sự cố xảy ra.
Tầm ảnh hưởng của ủy ban SEC có ảnh hưởng tới cộng đồng crypto?
Những vấn đề quy định được đề cập được gọi chung là các sự kiện SCI. Chúng bao gồm sự gián đoạn trong hệ thống thị trường cùng các vấn đề liên quan tới việc tuân thủ, những lỗ hổng bảo mật và các cuộc tấn công bất ngờ.
Những thực tể mà Quy định SCI gồm các cơ quan thanh toán bù trừ, bộ xử lý kế hoạch cùng những nhóm tự quản lý và một số hệ thống giao dịch thay thế.
Những tổ chức này phải có các chính sách, quy trình CNTT liên quan tới tính toàn vẹn, năng lực và khả năng phục hồi, tính sẵn sàng và bảo mật.
Họ sẽ được yêu cầu thông báo cho SEC và thực hiện các hành động khắc phục khi sự kiện SCI xảy đến. Đồng thời, phải tiến hành đánh giá hàng năm các thủ tục SCI Quy định của họ và báo cáo kết quả cho SEC.
24hTieanao đã tìm hiểu và phát hiện ra rằng tại Mỹ, người dân được phép giao dịch bằng tiền điện tử nhưng các nhà chức trách vẫn luôn theo dõi sát sao hoạt động này. Bởi lẽ, quy mô thị trường tiền số đang trở nên quá lớn. Ngày nay, nó được xem như ngành công nghiệp thịnh hành với mức giá trị lên tới 2.000 tỷ USD. Chưa kể, mọi ngân hàng lớn ở phố Wall cũng đang cung cấp nhiều cách thức giúp các nhà đầu tư tiếp cận gần hơn với nó.
Lĩnh vực tiền điện tử có khả năng sẽ nằm dưới định nghĩa mở rộng của SEC về một sàn giao dịch
Cách tiếp cận của chính phủ Mỹ tương đối đặc biệt. Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái Mỹ (SEC) Gary Gensler đã từng phát đi những tín hiệu sẽ thực hiện một chế độ giám sát mạnh mẽ, gắt gạo nhằm kiểm soát ngành công nghiệp này.
Sự thận trọng của các cơ quan quản lý Mỹ là điều dễ hiểu. Bởi các nhóm đối tượng tội phạm đã từng chiếm đoạt hàng tỷ USD trong các vụ lừa đảo có liên quan tới tiền số.
Thực tế, Chính phủ Mỹ lo lắng và luôn tìm cách bảo vệ người tiêu dùng. Hoa Kỳ không cấm công nghệ mới mà họ thường đón nhận sự đổi mới sáng tạo mang tính tích cực cho xã hội.
Theo lời Cựu Bộ trưởng Tài chính Mỹ – Lawrence Summer đã từng phát ngôn, thay vì phản đối việc quản lý, ngành công nghiệp tiền điện tử nên chấp nhận vì lợi ích của chính mình cũng như toàn xã hội. Việc ngành công nghiệp thế hệ mới này mong chờ hoạt động bí mật mà không có sự giám sát của tổ chức Chính phủ là điều phi thực tế.
Có thể khẳng định, với sự tham gia và kiểm soát của Ủy ban chứng khoán Mỹ sẽ giúp thị trường crypto tạo ra một nền tảng an toàn, hoạt động minh bạch và hướng tới phát triển dài hạn.
