Ủy ban Giao dịch Hàng hóa và Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã đệ đơn kiện một giao thức tổ chức phi tập trung tự trị (DAO), bZeroX và những người sáng lập của giao thức này, Tom Bean và Kyle Kistner, vì điều hành các hoạt động bất hợp pháp. Ủy ban cũng đã phạt nền tảng 250.000 đô la và yêu cầu ngừng hoạt động và hủy đăng ký khỏi ngành.
Theo hồ sơ của CFTC vào ngày 22 tháng 9, nền tảng DAO đã vi phạm các quy định ngụ ý và tạo điều kiện cho giao dịch đòn bẩy giữa các giao dịch hàng hóa bán lẻ ký quỹ nằm ngoài luật pháp trong khoảng thời gian từ tháng 6 năm 2019 đến tháng 8 năm 2021. Đáng chú ý, đây là trường hợp đầu tiên CFTC theo đuổi DAO.
Các cáo buộc bao gồm bZeroX thực hiện bất hợp pháp các hoạt động chỉ được phép cho những người bán được cấp phép từ CFTC và nền tảng này đã kinh doanh và tận dụng tiền điện tử nằm ngoài ranh giới pháp lý. Hơn nữa, CFTC đã tính phí DAO vì không tuân theo Đạo luật bảo mật ngân hàng yêu cầu người bán phải áp dụng quy tắc Hiểu khách hàng của bạn (KYC).
Phí hoa hồng Tương tự Ooki DAO
OokI DAO, một nền tảng tương tự và kế thừa của bZeroX, cũng phải đối mặt với các vụ truy tố tương tự của CFTC vì vi phạm các quy định giống như công ty chị em của nó, bZeroX, đã làm. Giờ đây, cơ quan có thẩm quyền giải quyết tìm kiếm một lệnh cấm hoàn toàn đối với các hoạt động giao dịch và đòn bẩy của các nền tảng bị đơn, bồi thường, xử phạt, hình phạt tiền tệ dân sự và các lệnh khác.
Có thể hiểu, vì đây là vụ kiện đầu tiên chống lại một DAO, có thể tiết lộ các lỗ hổng của các nền tảng DAO khác.
CFTC bày tỏ suy nghĩ của mình về vụ kiện trong một tuyên bố;
“Giao dịch tài sản kỹ thuật số Margined, đòn bẩy hoặc tài trợ được cung cấp cho khách hàng bán lẻ của Hoa Kỳ phải diễn ra trên các sàn giao dịch được đăng ký và quản lý phù hợp theo tất cả các luật và quy định hiện hành. Các yêu cầu này áp dụng bình đẳng cho các thực thể có cấu trúc kinh doanh truyền thống hơn cũng như các DAO ”.
CFTC có kế hoạch trở thành quy định chính cho ngành công nghiệp tiền điện tử
Vào tháng 11 năm 2021, bZeroX DAO đã phải chịu một cuộc tấn công làm mất gần 55 triệu đô la tiền của người dùng bằng đồng DeFi và stablecoin. Do đó, các nhà đầu tư đã khởi kiện tập thể chống lại nền tảng và cáo buộc rằng nó không duy trì tính bảo mật. Tuy nhiên, CFTC vẫn giữ thái độ trung lập về vụ hack trong trường hợp mới nhất.
Vụ kiện của CFTC đối với giao thức DAO đầu tiên diễn ra một tuần sau khi cơ quan này tham gia vào hai phiên điều trần của Ủy ban Nông nghiệp Thượng viện để thảo luận về khuôn khổ quy định mới mà Gary Gensler của SEC cũng tham gia. Người đứng đầu CFTC, Rostin Behnam, đã bày tỏ vào thời điểm đó rằng họ đã chuẩn bị trở thành cơ quan quản lý và cơ quan giám sát tài chính quan trọng đối với hệ sinh thái tiền điện tử.
Điều thú vị là, những lời chỉ trích đã xuất hiện ngay lập tức từ cộng đồng DAO về động thái này của CFTC. Miles Jennings, người đứng đầu phân quyền và hội đồng tại một công ty đầu tư mạo hiểm nổi tiếng, Andreessen Horowitz, nói tiếp ;
“Đó là CFTC đang cố gắng áp dụng CEA cho một giao thức và DAO. CEA nên được áp dụng cho giao diện người dùng và đó là các nhà khai thác đã tạo điều kiện cho người Mỹ truy cập. Việc áp dụng gánh nặng tuân thủ đối với các giao thức và DAO cũng tương đương với việc buộc người tạo email phải chịu trách nhiệm pháp lý vì bọn tội phạm có thể sử dụng nó để phạm tội ”.
