Ủy ban An ninh và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã khởi kiện và đặt ra khoản phí 1 triệu đô la như một hình phạt tiền đối với Friedman LLP, công ty kiểm toán cũ của Tether. Mặc dù nhà phát hành Stablecoin Tether đã thuê cùng một công ty kiểm toán từ tháng 5 năm 2017 đến tháng 1 năm 2018, trường hợp được nộp vào tuần trước không được tính.
Đã hơn một năm kể từ khi các vấn đề tiền điện tử ngày càng tăng đã thúc đẩy các cơ quan giám sát tài chính toàn cầu tăng cường nỗ lực của họ để đảm bảo bảo vệ người dùng. Đặc biệt, sự sụp đổ của stablecoin Terra USD vào năm trước, đã ảnh hưởng rộng rãi đến thị trường và kích hoạt việc thăm dò trong các nền tảng định hướng tiền điện tử.
Friedman LLP đã lơ là kiểm toán ở hai công ty
Theo lệnh của SEC được công bố vào thứ Hai, các cuộc điều tra cho thấy công ty kiểm toán có trụ sở tại New York có “hành vi chuyên nghiệp” không phù hợp và hoạt động bên ngoài “luật an ninh liên bang”.
Đáng chú ý, Friedman LLP đã đồng ý trả một khoản tiền phạt 1 triệu đô la cùng với các hình phạt bổ sung đối với hành vi làm xấu mặt và “lãi suất trước khi xét xử”, tổng số tiền giải quyết thỏa thuận là hơn 1,6 triệu đô la. Trong thời gian tới, công ty kiểm toán sẽ được kiểm duyệt để đảm bảo rằng việc đào tạo chuyên môn phù hợp đang được thực hiện phù hợp với việc quyết toán.
Lệnh này cho thấy các hoạt động kế toán của công ty kiểm toán không minh bạch từ năm 2015 đến năm 2020 và công ty này không thể duy trì tính bảo mật để đối phó với “rủi ro gian lận”. Các quan chức của Chính phủ đã bắt quả tang kiểm toán viên của Friedman đưa ra những tuyên bố sai lệch trong khi tiến hành kiểm toán chuỗi cửa hàng tạp hóa Trung Quốc, iFresh và một công ty ẩn danh thứ hai. Kiểm toán viên đã nói dối rằng anh ta đã tiến hành theo các quy tắc của Ban Giám sát Kế toán Công ty Đại chúng (PCAOB).
Lệnh khẳng định ,
Friedman cũng không thu thập được đầy đủ bằng chứng kiểm toán thích hợp, đối phó với rủi ro gian lận và thực hiện các thủ tục để xác định các giao dịch của bên liên quan trong quá trình kiểm toán iFresh.
Đáng chú ý, Tether, đang xử lý nhiều tranh chấp pháp lý vào thời điểm đó, đã giải thể quan hệ đối tác với công ty bị đơn khoảng bảy tháng sau khi hợp tác, cáo buộc rằng FiredmanLLP không thể thực hiện kiểm toán trong một khung thời gian bắt buộc.
Tài sản dự trữ của Tether vẫn đang trong quá trình điều tra
Mới nhất trong các rào cản pháp lý đối với Tether, một thẩm phán tại Tòa án Quận phía Bắc New York đã ra lệnh cho nhà phát hành Stablecoin vào ngày 19 tháng 9 phải nộp các hồ sơ thích hợp chứng minh tài sản hỗ trợ của đồng USDT gốc. Vụ kiện mới mới theo sau trường hợp của Tether vào năm 2019 khi một nhóm nhà đầu tư cáo buộc công ty này thao túng giá Bitcoin bằng cách mua số lượng lớn bằng USDT không được hỗ trợ.
Theo các cáo buộc, USDT đã không được hỗ trợ 1: 1 so với đô la Mỹ trong một thời gian. Do đó, trong thỏa thuận với Bộ trưởng Tư pháp New York vào tháng 2 năm 2021, Tether đã đồng ý công bố các báo cáo thường xuyên về trữ lượng của mình và đóng cuộc điều tra bằng cách trả 18,5 triệu đô la.
Tuy nhiên, đơn kiện mới được đưa ra theo yêu cầu của các nguyên đơn yêu cầu công ty cung cấp một tài liệu rõ ràng hơn về tài sản dự trữ của họ. Đổi lại, các nguyên đơn kêu gọi nó có thể có tác động tiêu cực đến các nền tảng công khai thông tin tài chính nhạy cảm. Tuy nhiên, Thẩm phán trả lời các tài liệu mà nguyên đơn tìm kiếm là “quan trọng không thể phủ nhận.”
